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私募基金为什么要进行备案

2021年09月17日 14:47 浏览量:61

私募基金为什么要进行备案

第一、私募基金没有备案可能涉及的刑事法律风险

私募基金没有备案可能涉及的罪名主要是非法吸收公众存款罪,集资诈骗等其他罪名,因为主观恶意太明显各类原因。100万元是私募投资的起点,100万元以上属于非法吸收公众存款罪,吸收资金低于100万元,理论上也是会构成吸收公众存款罪,不过如果没人举报,也没有造成严重后果,加上金额不大,风险尚可控。

第二、私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险

私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。违反规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,会没收违法所得,并处违法所得相应倍数的罚款。

第三、私募基金没有备案可能涉及的民事法律风险

私募基金没有备案可能涉及的民事法律风险,其实非常重要。无论公司还是合伙企业,这些主体设立的重要目的之一,就是希望财产独立、风险隔离,尽量承担有限责任或可控法律风险责任。如果私募基金产品没有按照自律监管规定运营、备案,基金管理人和基金产品之间的各种损失、风险,很容易相互影响、一损俱损。

第四、权利义务总是相伴而生,从私募基金产品角度,如果私募基金产品已经登记备案,并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示、合格投资者确认等流程,后续即使发生亏损风险,投资者诉讼到法院索赔,法官应该理解并适用前期风险揭示、基金财产的债务由基金财产本身承担等规定。如果都没有进行私募基金产品备案,没有纳入自律监管范围,就无法享受到前面提到的私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。

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